2024年11月28日，為進一步強化風險管理和科學監(jiān)管，加強醫(yī)療器械注冊人、備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管，杭州市市場監(jiān)督管理局制定了《杭州市醫(yī)療器械注冊人、備案人委托生產(chǎn)日常監(jiān)管工作指引（試行）》，請各區(qū)、縣（市）局結(jié)合監(jiān)管實際加強我市醫(yī)療器械注冊人、 備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管。
2024年11月28日，為進一步強化風險管理和科學監(jiān)管，加強醫(yī)療器械注冊人、備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管，杭州市市場監(jiān)督管理局制定了《杭州市醫(yī)療器械注冊人、備案人委托生產(chǎn)日常監(jiān)管工作指引（試行）》，請各區(qū)、縣（市）局結(jié)合監(jiān)管實際加強我市醫(yī)療器械注冊人、 備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管。
杭州市醫(yī)療器械注冊人、備案人委托生產(chǎn)日常監(jiān)管工作指引（試行）
為進一步強化風險管理和科學監(jiān)管，加強注冊人、備案人委托生產(chǎn)的監(jiān)督檢查，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》《企業(yè)落實醫(yī)療器械質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》《國家藥監(jiān)局關(guān)于進一步加強醫(yī)療器械注冊人委托生產(chǎn)監(jiān)督管理的公告》等法規(guī)規(guī)章規(guī)范要求，制定本工作指引。
一、適用范圍
（一）本工作指引適用于對杭州市醫(yī)療器械注冊人、備案人和受托生產(chǎn)企業(yè)開展醫(yī)療器械委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管工作。
（二）根據(jù)不同類型的生產(chǎn)活動，對注冊人和受托企業(yè)按如下歸類：
注冊人指取得醫(yī)療器械注冊證的企業(yè)或科研機構(gòu)，可取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證開展生產(chǎn)，也可不取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證開展委托生產(chǎn)。
受托生產(chǎn)企業(yè)指未取得醫(yī)療器械注冊證，但取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證的企業(yè)，其接受注冊人的委托生產(chǎn)。
（三）為便于藥品監(jiān)管部門和企業(yè)理解、區(qū)分“委托生產(chǎn)”與“外協(xié)生產(chǎn)”，對委托生產(chǎn)進行進一步明確。
明確委托生產(chǎn)為：受托方提供的產(chǎn)品，其組成或結(jié)構(gòu)跟委托方提供的產(chǎn)品技術(shù)要求規(guī)定的成品一致，或其預期用途跟委托方提供的已經(jīng)注冊的成品性能一致；無論其是否經(jīng)過包裝、標記或滅菌。
注冊人自行負責委托醫(yī)療器械產(chǎn)品的出廠檢驗和滅菌的，需要取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證，其生產(chǎn)許可條件應(yīng)當符合相應(yīng)要求。單獨負責出廠檢驗的，企業(yè)已取得檢驗項目相對應(yīng)的CNAS或CMA認證的，可不用辦理醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證；單獨負責產(chǎn)品滅菌的，企業(yè)為第三方提供消毒滅菌服務(wù)的專業(yè)企業(yè)，可不用辦理醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證。
（四）為便于對不同生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)開展監(jiān)管，對注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)按如下歸類：
正常生產(chǎn)是指具有正常醫(yī)療器械生產(chǎn)活動的狀態(tài)，該狀態(tài)包括自行生產(chǎn)和委托生產(chǎn)、受托生產(chǎn)；其中生產(chǎn)活動是指生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)行為、注冊人的委托生產(chǎn)行為。停產(chǎn)是指企業(yè)停止醫(yī)療器械生產(chǎn)活動的狀態(tài)，該狀態(tài)包括停止委托生產(chǎn)、停止自行生產(chǎn)、停止受托生產(chǎn)；該狀態(tài)不排除企業(yè)具有經(jīng)營醫(yī)療器械的行為。歇業(yè)是指企業(yè)停止醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營活動的狀態(tài)，該狀態(tài)企業(yè)不僅停止了生產(chǎn)活動，同時停止了經(jīng)營自產(chǎn)醫(yī)療器械活動、上市監(jiān)測活動等。
（五）藥品監(jiān)管部門要加強注冊人的日常監(jiān)管，其中注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管納入年度生產(chǎn)監(jiān)管計劃，對注冊人開展檢查時，可以對其受托生產(chǎn)企業(yè)開展延伸檢查。
二、檢查方式
（六）在開展注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管工作中，根據(jù)現(xiàn)行醫(yī)療器械法規(guī)要求可采取的日常監(jiān)管手段包括：現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、行政約談、抽檢、報告、責令整改、召回等；現(xiàn)場檢查包括：通知檢查、飛行檢查、全項目檢查、有因檢查、延伸檢查（包括自行檢查、聯(lián)合檢查和委托檢查）等。
（七）探索醫(yī)療器械注冊人制度下的“跨行政區(qū)域檢查結(jié)果互認”的監(jiān)管機制，“互認”以檢查標準、檢查能力的一致性為前提，并對檢查結(jié)果和處置措施等信息做好及時互通。
三、檢查重點
（八）開展現(xiàn)場檢查應(yīng)重點檢查注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)是否按照醫(yī)療器械相關(guān)法規(guī)要求保持正常生產(chǎn)運行，包含但不限于以下幾點：
1.注冊人作為醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責任人的市場主體能力。
2.注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)對醫(yī)療器械相關(guān)法律法規(guī)的掌握能力。
3.注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營場所。
4.注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)按照現(xiàn)行醫(yī)療器械法規(guī)建立控制產(chǎn)品合法、安全有效的生產(chǎn)質(zhì)量管理體系，并保持有效運行的能力。
5.注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（以下簡稱《生產(chǎn)規(guī)范》）及配套附錄要求，配置跟生產(chǎn)經(jīng)營相適應(yīng)的管理人員、技術(shù)人員和工作人員的情況。
6.注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)向?qū)俚厮幤繁O(jiān)管部門按照法規(guī)要求及時開展報告的情況，如年度自查、重大生產(chǎn)線變更、管理者代表變更、停產(chǎn)、增加產(chǎn)品品種等。
7.注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)按照法規(guī)和簽訂的協(xié)議履行情況。
四、分類檢查
（九）注冊人委托生產(chǎn)的檢查要點，至少包括但不限于以下幾點：
1.注冊人狀態(tài)的確認。注冊人如果停產(chǎn)或歇業(yè)，是否遞交停產(chǎn)或歇業(yè)報告。
2.核實注冊人開展營業(yè)活動的場所、受托生產(chǎn)地址是否跟注冊證一致。
3.正常委托生產(chǎn)狀態(tài)時，對注冊人重點檢查：
（1）注冊人是否有簽訂有效的委托生產(chǎn)合同（或者協(xié)議）以及質(zhì)量控制相關(guān)的協(xié)議，并如實履行。
（2）注冊人是否建立履行產(chǎn)品上市放行、上市后監(jiān)測等注冊人法定義務(wù)的管理體系，并能有效運行。
（3）注冊人任命的管理者代表、上市放行人員是否是本企業(yè)的在職在崗員工，并按照規(guī)定履職。
（4）注冊人是否按照約定定期對受托生產(chǎn)企業(yè)開展委托產(chǎn)品質(zhì)量控制能力的核查，核查結(jié)果不符合要求或者存在風險隱患時，注冊人是否采取相關(guān)措施，并跟蹤該措施是否有效。
（5）注冊人是否有能力識別受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝跟委托產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)時是否一致的能力，并具有進行性能一致性和風險分析的評估、判斷的能力。
（6）注冊人是否能提供履行注冊人義務(wù)的相關(guān)記錄，如對受托方的審核記錄、產(chǎn)品批記錄、上市放行記錄、有效合同或協(xié)議、產(chǎn)品性能一致性的評估判斷記錄、采購記錄（如適用）、每季度質(zhì)量評估記錄、質(zhì)量安全關(guān)鍵崗位任命書、銷售記錄、上市后監(jiān)測記錄等。
（7）注冊人的上市放行記錄是否完整。如果注冊人沒有實物留樣，其受托生產(chǎn)企業(yè)的出廠放行記錄中應(yīng)當有能呈現(xiàn)完整成品結(jié)構(gòu)或者組分、成品標簽、隨附說明書、合格證明等資料的照片或者視頻，并納入注冊人的上市放行記錄。
（8）注冊人派駐受托生產(chǎn)的工作人員（如適用）、判定受托生產(chǎn)能力的工作人員是否存在受托生產(chǎn)企業(yè)兼職的行為。
（9）受托生產(chǎn)企業(yè)變更生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝、主要原材料供應(yīng)商前，注冊人是否予以審核并作出是否同意的決定。
（10）注冊人是否落實售后服務(wù)、上市后監(jiān)測并及時上報不良事件和處置。
（11）必要時可以對注冊人開展產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽檢或風險監(jiān)測。
4.停產(chǎn)狀態(tài)時，注冊人是否有未銷售的成品或在市場上面仍然使用的產(chǎn)品。如果有，檢查注冊人確保開展產(chǎn)品銷售、上市后監(jiān)測和售后服務(wù)的能力。停產(chǎn)狀態(tài)一年以上恢復生產(chǎn)的，注冊人應(yīng)向?qū)俚厮幤繁O(jiān)管部門報告。注冊人如果停止某個產(chǎn)品的受托生產(chǎn)的，注冊人應(yīng)及時向原注冊部門核減受托生產(chǎn)地址。
5.歇業(yè)狀態(tài)時，應(yīng)當及時上報上級藥品監(jiān)管部門。上報內(nèi)容應(yīng)當明確是否是市場主體，是否有再開展委托生產(chǎn)的意愿等。
（十）受托生產(chǎn)企業(yè)的檢查要點，至少包括但不限于以下幾點：
1.企業(yè)狀態(tài)的確認。企業(yè)如果停產(chǎn)或歇業(yè)，是否遞交停產(chǎn)或歇業(yè)報告；企業(yè)如果停止某個產(chǎn)品的受托生產(chǎn)是否進行及時報告；若未報告，應(yīng)當告知企業(yè)及時報告。
2.企業(yè)是否在經(jīng)許可的生產(chǎn)地開展生產(chǎn)活動，且按照批準的生產(chǎn)范圍、產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)。
3.正常生產(chǎn)狀態(tài)時，對企業(yè)重點檢查：
（1）企業(yè)是否簽訂有效的受托生產(chǎn)質(zhì)量控制相關(guān)的協(xié)議或者合同，并如實履行。
（2）企業(yè)任命的管理者代表是否是本企業(yè)的在職在崗員工，并按照規(guī)定履職。
（3）企業(yè)是否按照委托方審核通過的供應(yīng)商采購主要原材料（委托人提供主要原材料的除外），并做好驗收入庫。如果主要原材料供應(yīng)商需要更改且不涉及行政許可的，是否由委托方同意后才更改；涉及到行政許可的，是否由委托方完成許可變更后且由委托方同意后才能進行更改。
（4）企業(yè)是否按照委托方審核通過的生產(chǎn)工藝開展生產(chǎn)。如果受托生產(chǎn)的生產(chǎn)設(shè)備或者生產(chǎn)工藝跟委托方注冊的時候不一致時，是否協(xié)助委托方做好性能一致性的驗證或確認工作，風險分析工作，并由委托方同意之后開展受托生產(chǎn)。
（5）企業(yè)是否每個季度開展質(zhì)量趨勢分析，分析結(jié)果及時通知委托方。
（6）企業(yè)是否對不同委托方的同類產(chǎn)品做好標識，防止混淆。
（7）企業(yè)受托生產(chǎn)產(chǎn)品是否實施留樣。如果約定受托方不需要實物留樣的，做好每批次的視頻或者照片留樣等資料，供檢查機構(gòu)判定出廠放行的產(chǎn)品跟注冊證是否一致。非實物留樣的資料應(yīng)當?shù)幌抻诳辞宄韵聨讉€要點：成品標簽、成品各個面或組分、隨附說明書、合格證明等。約定由受托方留樣的，檢查留樣制度實施情況。
（8）受托生產(chǎn)企業(yè)是否有能力識別合法委托生產(chǎn)的能力，如委托方委托生產(chǎn)的產(chǎn)品要求跟強制性標準、技術(shù)要求不一致的，是否予以拒絕。
（9）受托生產(chǎn)企業(yè)是否按照受托生產(chǎn)的要求開展相關(guān)員工的上崗培訓。
（10）企業(yè)能否提供履行受托生產(chǎn)企業(yè)義務(wù)的相關(guān)記錄，如受托方的審核記錄、批記錄（含檢驗記錄）、出廠放行記錄、有效合同、性能一致性的評估和判斷記錄、采購記錄（如適用）、每季度質(zhì)量評估記錄、質(zhì)量安全關(guān)鍵崗位任命書、出入庫記錄、生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測記錄、培訓記錄等。
（11）有必要時可以對企業(yè)開展產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽檢或風險監(jiān)測。
4.停產(chǎn)狀態(tài)時，停產(chǎn)狀態(tài)一年以上且沒有同類產(chǎn)品生產(chǎn)的，需要恢復生產(chǎn)的，企業(yè)應(yīng)向?qū)俚厮幤繁O(jiān)管部門報告。
5.歇業(yè)狀態(tài)時，如果企業(yè)已經(jīng)不是市場主體，指導受托生產(chǎn)企業(yè)注銷生產(chǎn)許可證，或者該企業(yè)的還是市場主體，但是所有受托生產(chǎn)合同已經(jīng)結(jié)束，告知該生產(chǎn)企業(yè)可注銷生產(chǎn)許可證。
（十一）重點監(jiān)管產(chǎn)品要求的檢查要點：重點監(jiān)管產(chǎn)品如停產(chǎn)一年以上需要恢復生產(chǎn)的，需藥品監(jiān)管部門檢查通過后方可恢復生產(chǎn)活動。重點監(jiān)管產(chǎn)品為國家藥品監(jiān)督管理部門指定的和涉疫類產(chǎn)品。其他檢查要點按照上述分類要求組織檢查。
五、結(jié)果運用
（十二）現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)當責令企業(yè)整改，必要時，采取暫停相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)等風險控制措施，強化風險管控；法規(guī)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當依法處罰的，從其規(guī)定。
（十三）對受托生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題涉及注冊人的，發(fā)現(xiàn)可能存在醫(yī)療器械質(zhì)量安全風險的和違法行為的，應(yīng)當立即采取風險控制措施，并將相關(guān)情況逐級上報上級藥品監(jiān)管部門。
（十四）開展注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管，可根據(jù)現(xiàn)行醫(yī)療器械法規(guī)要求綜合采取包括行政約談、報告、責令整改、暫停生產(chǎn)和召回等監(jiān)管舉措，強化責任落實和風險閉環(huán)，強化信用監(jiān)管。
（十五）現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)未在許可證載明的“住所地”和（或）“生產(chǎn)地”，應(yīng)當責令企業(yè)按照相關(guān)法律法規(guī)進行變更，并依法行政處置。如果“聯(lián)系不到”該企業(yè)，應(yīng)當：
1.對于取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證或備案憑證的企業(yè)，核實市場主體資格是否依法終止。若已經(jīng)終止的，注銷企業(yè)的醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證，并向省級藥品監(jiān)督管理部門報告；或取消醫(yī)療器械生產(chǎn)備案憑證。若沒有終止，對取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證的企業(yè)，向社會公開該信息，并記錄在企業(yè)信用檔案的不良行為記錄中；對取得醫(yī)療器械生產(chǎn)備案憑證的企業(yè)，向社會公示限期整改通知，企業(yè)無法完成限期整改的，取消企業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)品備案并向社會公告。
2.對于未取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證的注冊人，把核實市場主體資格是否依法終止的情況和佐證資料向省級藥品監(jiān)督管理部門報告。
3.在醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，向社會公開“聯(lián)系不到”的企業(yè)可以按照相關(guān)要求向藥品監(jiān)管部門申請生產(chǎn)許可證變更、延續(xù)，符合要求的允許企業(yè)變更和延續(xù)。不符合要求的，不予許可。
六、其他
（十六）對注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查中，使用《杭州市醫(yī)療器械注冊人/備案人委托生產(chǎn)監(jiān)管表格》，表格中問題的描述原則上依據(jù)生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范核查的格式。
（十七）強化轄區(qū)注冊人的梳理，及時掌握委托生產(chǎn)和受托生產(chǎn)情況。
（十八）對于備案人的委托生產(chǎn)日常監(jiān)管參考注冊人，文中對備案人有特別規(guī)定的從其規(guī)定。
（十九）本指引自2024年12月31日起施行，如上級部門有新規(guī)定從其新規(guī)定。
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